第237章(1 / 1)

合规关系 无夜雪 1472 字 23小时前

务,等证监会的调查结果出来再说。并封存你的邮箱档案,将你的内部权限暂时冻结到‘最低必要访问级别’。”

“没有抄送我。”

沈砚清肯定。

林晚点头,“没有抄送任何人。”

沈砚清眉心一动,静静地看着摊开在桌面上的一堆文件,以及缝隙里醒目的证监会徽章。

风控,global,AhmadSharma?

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董事会,Roger是否提前知情?

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Sophinor,周秉谦,这么快把责任推给他并给监管递刀?

一连串的关系人构成一根箭,沈砚清直觉是瞄准他射过来。

“Colin,你要怎么做。”林晚看着他,在等他的安排。

办公室针落可闻,沈砚清也看着林晚,快速思考片刻,果断决策:

“第一,通知法务立刻开privilegewarroom(法律特权作战室),所有碰过这条线的人都拉进来,关系链上一个都不许少。找一个外部的律师,也把他拉进来,把内部沟通锁在legalprivilege(法律专业特权)保护下,不对外披露;

作者说:?搜索ifuwen2026即可找到我们

第二,让外部律师出一份scopingnote(调查范围分析备忘录),我要清楚证监会调查的范围拉到哪,能覆盖的边界全都标出来,我不希望他们用调查我的名义,把整个项目的材料都拽进来。还有,重点是私人设备这条线必须划清楚,哪些必须交、哪些可以谈。他们要的到底是解释,还是找角度做enforcement(执法行动/执法处罚);

第三,摸一下福麟行和Sophinor谈崩的真实情况,谁在背后干预,以及富达和Sophinor这么快把我推出去是否提前达成某种一致。我要知道这三方是被动还是主动。”

林晚一一记下,语气和沈砚清一样短促笃定:“我直接约陈大律师,他从证监会执法部出来的,知道内部如何定性。”

沈砚清点头“嗯”了一声,林晚转身离开办公室。

身后的落地窗外,乌云密布,天色骤然暗下来。

沈砚清转过办公椅看向高楼林立的中环。

要下雨了。

【作者有话说】

能看懂么,该怎么翻译呢,28章sophinor、福麟行的并购谈崩了,福告到证监会,说s之前的融资有问题:富达要入股s,s有意向收购福→s把福的估值一起给富达看→但加入了代售资产(帮别人卖),这个操作就不合规

现在三方甩锅,把Colin推出来:

1、邮件存在“知道但还是这么做”的意图

2、代售资产没有签书面文件

证监会认为,存在主观故意误导投资人的违规可能,所以要调查并约面谈,Colin的应对不需要翻译吧,这里也写不下

我努力了没看懂就扫一眼吧,知道Colin有麻烦就行,但放心我从不虐事业,也没什么可虐的。且不说以他们的能力足以解决,以他俩的家世背景横着走都算低调

第91章失联

沈砚清站起来,看着窗外的乌云越来越浓,天色彻底暗了。

打了几个电话后,咚咚,有人敲门。

“Comein.”

他转过身,门开,合规的全球联席主管亲自带着IT专员上门,林晚带着陈律师紧随其后。

合规主管语气还算客气礼貌,但不讲情绪:“Colin,weneedtofollowprocedure.I'mtakingbothyourworkandpersonaldevices,yourphones,laptops,tablets.We'regoingtotakeaforensicimagenow.”

(Colin,我们按程序走,我需要封存你工作的私人的手机、笔记本电脑、平板电脑,现在就做镜像。)

沈砚清颔首,“Un